大約價值1億英鎊的股份，讓歐美兩大最著名的金融世家結成聯盟。
 
　　美東時間5月30日，歐洲著名的金融財富家族集團羅斯柴爾德旗下的投資信托公司RIT Capital Partners(以下簡稱“RIT”)買下洛克菲勒金融服務公司(Rockefeller Financial Services)37%的股份，后者是美國著名財富家族洛克菲勒集團旗下一員。
 
　　雙方因此結成戰略合作伙伴，至此歐美兩大財富管理家族50多年的私人關系演變為商業同盟。鑒于雙方巨大的資產管理規模，全球財富管理版圖可能因此受到影響。
 
　　洛克菲勒金融集團目前掌管著大約340億美元的客戶資產，RIT公司的凈資產為19億英鎊。
 
　　美東時間5月30日，洛克菲勒金融服務公司首席執行官魯本·杰弗里(Reuben Jeffery III)在接受記者采訪時，詳細解釋了這樁戰略合作案的前因后果。
 
　　他表示，全球經濟低迷的當下，兩大家族在金融服務領域卻有長足的發展：“我們目前正在洽談，看接下來的合作機會，很有可能的是，兩大家族的結合使得我們加大在美國以外市場的投資，包括中國在內。”
 
　　他透露，雖然洛克菲勒目前在中國已有多方面的投資，但未來會通過和羅斯柴爾德的合作，將業務重點聚焦在中國私人家庭的財富管理上，提供一些兩大家族各自無法獨立提供的服務。
 
　　50年私人關系促成合作
 
　　“許多因素夾雜在一起，促成了這樁合作。”杰弗里說。他本人是促成這樁合作的見證人和推動者。
 
　　兩年前，杰弗里被戴·洛克菲勒介紹給雅各布·羅斯柴爾德，一年后，杰弗里在羅斯柴爾德集團的一次會議上，向后者提議收購法國興業私人銀行手中的洛克菲勒股份。
 
　　“有許多投資者對這批股份感興趣，但我之所以鼓勵羅斯柴爾德購買，是因為兩大家族有著長期穩定的個人關系，希望雙方建立有邏輯的戰略合作伙伴關系。”杰弗里表示。這種考慮凸顯出財富家族的保守個性。
 
　　杰弗里介紹說，1980年代，現年96歲的大衛·洛克菲勒第一次見到現年76歲的雅各布·羅斯柴爾德，當時前者在紐約工作。
 
　　“時間幫助兩大家族建立起信任紐帶。”他表示。
 
　　實際上，對于羅斯柴爾德家族來說，這是其最近執行的增量式調整的一部分。
 
　　此前羅斯柴爾德家族曾計劃將其法國和英國的資產合并成單一控股公司，使其避免敵意收購。該家族希望進行一次更大范圍內的改革，從而提高其全球業務的效率。而通過入股洛克菲勒家族旗下的資產，羅斯柴爾德能夠更輕巧地進入新的資產管理市場，整合其全球業務。
 
　　“羅斯柴爾德目前正致力于在金融服務和財富管理領域開拓發展，而這也正是洛克菲勒目前的核心業務。洛克菲勒正致力于不斷增長的客戶基礎，加強開拓美國以外的市場。”杰弗里表示，“恰巧當時法國興業私人銀行正打算終止對我們的投資，因此我們與羅斯柴爾德的合作就水到渠成了。”
 
　　流動資本與私募投資的業務互補
 
　　瞅準中國富人錢袋
 
　　杰弗里向記者透露，這樁合作案將對中國市場產生影響，兩大家族計劃在中國開展合作。
 
　　“在短期內，我們注重為中國的財富家庭提供能夠延續幾代的財富保值和增值的金融服務與此同時，我們希望為中國的投資者，個人投資者和機構投資者，提供在國際資本市場的投資機會。”他說。
 
　　此前，洛克菲勒在中國落地的投資項目比較分散。
 
　　2010年6月，洛克菲勒集團整體進軍中國市場，由其家族企業成員羅斯洛克基金與新鴻基盛城置業、東方集團聯合開發北京豐臺區的青龍湖國際文化會都，總投資約500億元人民幣。此后，該基金在中國投資新能源、IT、電訊和生物制藥等產業。
 
　　2011年8月，繼羅斯柴爾德家族在中國試水PE后，洛克菲勒家族步其后塵，在天津成立羅斯洛克(天津)股權投資基金管理有限公司，依*私募基金股權管理模式投資產業。該基金首期募資規模大約在50億元人民幣，整體募資約20億美元。依*該基金，洛克菲勒家族又出手投資天津的一處商業地產。
 
　　而根據杰弗里的透露，洛克菲勒和羅斯柴爾德在華的下一步動作，可能是通過成立新的基金，或者收購其他的財富管理公司，把目光聚焦到中國富人階層上。
 
　　洛克菲勒金融服務公司執行董事和高級投資組合管理人張致銘 (Jimmy Chang) 告訴記者：“中國的很多家庭財富積累已經到了一個階段，第一代的創業者積累下財富，他們要尋找在幾代之后財富保值和增值的方法。相信這一領域是將來在中國需要著重開發的。”
 
　　盡管歐美金融服務市場風雨飄搖，但是羅斯柴爾德和洛克菲勒家族的生意始終保持在穩定的狀態。在2008年以來的金融危機中，羅斯柴爾德成為愛爾蘭、荷蘭、英國等十幾個國家的財務顧問，洛克菲勒也并未在這場危機中受到什么損失。
 
　　“這次的合作還有一個很大的動力，就是在全球經濟持續不斷的不確定因素影響下，合作可以讓我們建立更穩固的客戶網絡和市場。”杰弗里表示，“我們也會通過兩大家族的投資渠道將更多的投資者帶入中國、日本、南亞和拉丁美洲市場。”
 
　　在倫敦上市的RIT從法國興業私人銀行手中買入后者長期持有的洛克菲勒金融服務公司37%的股份，成為后者重要的少數股東。
 
　　與此同時，雙方還達成戰略合作伙伴協議，互派非執行董事到對方的董事會。
 
　　“對于雅各布·羅斯柴爾德勛爵(Lord Jacob Rothschild)和RIT能夠投資洛克菲勒，我們覺得很興奮。”杰弗里表示，“這次合作將雙方一百多年經營家族財富管理的專業經驗積累交融在一起。”
 
　　洛克菲勒金融服務公司的前身，是1882年約翰·D·洛克菲勒(John D. Rockefeller)成立的世界上最早的家族理財機構之一。目前，以96歲的戴維·洛克菲勒(David Rockefeller)為族長的洛克菲勒家族掌控著這一公司的大部分股份。
 
　　而由雅各·羅斯柴爾德領銜的RIT，則在今年3月和歐洲的羅斯柴爾德集團達成戰略合作協議，后者成為RIT的股東之一，家族的安瑞娜·羅斯柴爾德(Ariane de Rothschild)則成為RIT的榮譽副董事長，而雅各布·羅斯柴爾德則成為羅斯柴爾德集團的榮譽副董事長。RIT目前的資產包括全球范圍內的上市公司股票、政府債券和PE等。
 
　　盡管雙方沒有披露入股價格，但是根據此前對法國興業私人銀行的報道，這批股份的價值大約在1億英鎊。
 
　　杰弗里表示，兩大家族在專業領域上有非常多可以互補的地方，這些是未來新合作業務的重點方向。雙方的合作將專注于成立投資基金，并且進行一系列聯手收購財務和資產管理公司的計劃。
 
　　“我們雙方在各種資產類別的管理投資都頗有專業經驗。具體來說，我們主要擅長的是流動資本市場，而羅斯柴爾德更為擅長的是在私募基金領域進行直接投資。”他說。
 
　　這一跨越大西洋的戰略聯盟使得兩大財富家族的觸手深入歐美腹地。而杰弗里則表示，合作眼光將觸及歐美以外的亞洲和拉丁美洲地區。